索??引??号 | bm56000001/2024-00002096 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1709072299000 | |
名????????称 | 关于对华睿千和(天津)资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定 | ||
文????????号 | 津证监措施〔2024〕6号 | 主??题??词 |
关于对华睿千和(天津)资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定
华睿千和(天津)资产管理有限公司:
经查,你公司为武汉金融资产交易所挂牌企业提供受托管理服务,该项业务与私募基金管理无关。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号)第二十三条第(九)项和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕71号)第四条的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应高度重视,加强相关法律法规学习,采取切实有效的整改措施,并在收到本决定书之日起30日内书面向我局报告整改情况。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
天津证监局
2024年2月27日