前海期货有限公司上海分公司：

前期，我局对你公司（统一社会信用代码：91310115MA1K3TRC2N）进行了检查，发现你公司存在以下问题：

一是你公司主要业务由前海期货有限公司（以下简称“前海期货”）总部业务部门直接管理，你公司负责人未能实际按照备案情况履行职责，且你公司存在与前海期货信息技术部混用机房、部分交易咨询建议未按公司制度进行内部审核、在电脑设备登记管理、空白合同管理、客户信息维护等方面存在不足等问题。二是对期货交易咨询能力的部分宣传内容存在误导性表述。三是部分不符合期货交易咨询从业条件的人员向客户提供期货交易建议。四是部分从业人员在提供期货交易建议时候未进行必要风险提示。五是部分从业人员对客户提供含有明确买卖点位和数量的期货交易建议，并指导客户交易。六是你公司主要通过企业微信、工作手机对外提供交易咨询服务，部分交易咨询建议未保存。

上述情况，反映出你公司风险管理和内部控制存在缺陷，违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第五十六条的规定。

根据《亚博足彩app下载监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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