索??引??号 | bm56000001/2024-00004289 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1713719340000 | |
名????????称 | 关于对马浩采取出具警示函措施的决定 | ||
文????????号 | 沪证监决〔2024〕162号 | 主??题??词 |
关于对马浩采取出具警示函措施的决定
马浩:
前期,我局对前海期货有限公司上海分公司(以下简称“分公司”)进行了检查,发现分公司存在风险管理和内部控制存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响持续经营等情况。
你作为分公司负责人,未能实际按照备案情况履行职责,也未及时报告无法正常履行职责的情况,违反了《亚博足彩app下载董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(亚博足彩app下载令第47号,经亚博足彩app下载令第179号、202号修改)第四条、第四十二条的规定。根据《亚博足彩app下载董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应当对照相关法律法规,认真检视反思,切实履行法律义务和亚博足彩app下载分支机构负责人职责。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2024年4月22日