索??引??号 | bm56000001/2024-00003624 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | ||
名????????称 | 关于对中信银行股份有限公司长春一汽支行采取出具警示函措施的决定 | ||
文????????号 | 吉证监决〔2024〕13号 | 主??题??词 |
关于对中信银行股份有限公司长春一汽支行采取出具警示函措施的决定
中信银行股份有限公司长春一汽支行:
经查,我局发现你行基金销售业务人员资质管理不到位。上述问题不符合《关于实施〈亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》第十七条及《亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款的规定。
根据《亚博足彩app下载募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,我局决定对你行采取出具警示函的监督管理措施。你行应高度重视上述问题,采取切实有效的风险防范及控制措施,持续加强基金销售业务的合规管理工作,于收到本决定书后一个月内向我局提交书面报告。
如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
吉林证监局
2024年4月8日