索??引??号 | bm56000001/2024-00004076 | 分????????类 | |
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发布机构 | 广西局 | 发文日期 | 1713739661000 |
名????????称 | 关于对郑晞采取出具警示函措施的决定〔2024〕4号 | ||
文????????号 | 行政监管措施决定书〔2024〕4号 | 主??题??词 |
关于对郑晞采取出具警示函措施的决定〔2024〕4号
郑晞:
经查,你在中国证券业协会登记为从业人员期间,因未履行相关法律义务,于2023年11月被南宁市青秀区人民法院列为失信被执行人。不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(亚博足彩app下载令第195号)第十五条第一项规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(亚博足彩app下载令第195号)第五十一条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
广西证监局
2024年4月17日